轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案

388
11
2019-02-13
简介
轨道交通1号线、2号线一期PPP项目包括:1号线工程保顺站~白马山站段正线、保顺路停车场、白马山车辆段及出入段线。2 号线一期工程北京路站~万春湖路站段正线、梦溪路车辆段及出入段线,含北京路站与1 号线换乘同步建设工程。按照芜湖城市转型的发展要求,以打造安徽省次中心城市为战略目标,积极实施“西跃、东扩、南进、中提升”空间发展战略,跨江联动,拥江发展,大力提升城市整体形象和品质,着力打造长江流域具有重要影响的现代化大城市。芜湖中心城区城乡居民点建设用地总面积为286.6平方公里。其中:城市建设用地面积为280平方公里,村庄建设用地6.6平方公里。本项目总投资1,489,172.35亿元,资本金比例为30%(包括10亿元国开基金),其中轨道交通1号线建设投资总额931,860.52万元(含已在2号线一期工程中作为同步实施工程报批的1号线北京路站及控制中心工程的投资额),轨道交通2号线建设投资总额557,311.83万元(不含同步实施工程)。工程费用总共形成一号线工程费用成本815,530.56万元,二号线工程费用成本481,666.76万元。

文档内容部分截取

芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案二〇一六年七月江苏捷宏工程咨询公司I目录目录............................................................................................................I第一章项目背景......................................................................................71.1报告编制依据............................................................................71.2项目概况....................................................................................91.2.1项目基本情况.................................................................91.2.2芜湖市城市规划.............................................................91.2.3项目经济技术指标.......................................................101.2.4项目推进情况...............................................................13第二章项目运作方式............................................................................142.1市场或公共服务需求...............................................................142.2项目交易结构...........................................................................142.3项目投融资模式.......................................................................162.3.1项目可融资性..............................................................162.3.2投融资结构..................................................................182.3.3车公里补贴..................................................................192.4项目公司(SPV)组织设计及其合同体系...........................202.4.1项目公司运作模式......................................................202.4.2项目公司的合同体系...................................................212.5本项目的合同体系设计..........................................................222.5.1合同关系......................................................................222.5.2PPP合同主要内容.......................................................222.5.3特许经营协议...............................................................322.5.4股东合同.......................................................................33第三章项目风险识别与控制................................................................35II3.1风险的识别..............................................................................353.2项目风险分担.........................................................................433.2.1风险分担机制...............................................................433.2.2风险分担原则..............................................................433.2.3项目风险分配..............................................................443.3项目风险评估..........................................................................483.4本项目风险预防及管理措施..................................................523.5基于案例的风险分析..............................................................60第四章项目绩效评价与考核................................................................774.1绩效评价体系...........................................................................774.2绩效考核机制...........................................................................774.2.1考核时点.......................................................................774.2.2考核方法.......................................................................784.2.3付费比例及进度...........................................................794.2.4绩效惩罚机制...............................................................794.3关键绩效指标...........................................................................794.3.1可用性绩效指标...........................................................794.3.2运维绩效指标...............................................................824.3.3移交指标.......................................................................87第五章项目监管方案............................................................................885.1监管架构..................................................................................885.2监管内容和程序......................................................................895.2.1履约管理......................................................................895.2.2行政监管......................................................................915.2.3公众监管.......................................................................91第六章项目社会资本方选择方式........................................................93III6.1选择方式...................................................................................936.2选择标准...................................................................................956.3选择程序...................................................................................956.3.1公开招标.......................................................................956.3.2竞争性磋商..................................................................986.4两种招标方式分析................................................................1036.4.1两种招标方式的对比................................................1036.4.2竞争性磋商相对优势................................................1116.5本项目潜在社会投资人情况分析.........................................1126.5.1第一次市场测试报告.................................................1126.5.2第二次潜在社会投资人谈判会议记录总结............116第七章芜湖轨道交通1、2号线PPP项目VFM定性评价...............1187.1VFM定性评价指标.................................................................1187.2VFM定性评价指标权重及打分评价.....................................1217.3VFM定性评价结果分析.........................................................132第八章芜湖轨道交通1、2号线PPP项目VFM定量评价...............1348.1VFM定量评价概述.................................................................1348.1.1VFM定量评价的适用条件.........................................1348.1.2成本效益分析法........................................................1348.1.3公共部门比较基准....................................................1348.2VFM定量评价方法的选择.....................................................136第九章财政可承受能力论证..............................................................1399.1财政承受能力论证思路........................................................1399.1.1评价框架....................................................................1399.1.2评价思路.....................................................................1399.2项目财政支出能力评估........................................................140IV第十章财务测算..................................................................................14710.1票价定价方案.......................................................................14710.1.1项目运行收益...........................................................14710.1.2票价调价方案...........................................................14810.2项目财务测算......................................................................151附件............................................................................................................I第1章财务方案概况............................................................................11.1财务编制依据............................................................................11.2财务编制范围............................................................................2第2章财务计划数据............................................................................32.1财务数据概述............................................................................32.2财务数据来源............................................................................32.3重要基础数据............................................................................32.4主要财务指标............................................................................5第3章投资活动财务计划....................................................................73.1项目总投资估算........................................................................73.1.1工程总费用估算............................................................73.1.2国开基金利息估算......................................................103.1.3建设期利息估算..........................................................103.1.4流动资金估算..............................................................103.2维持运营投资估算..................................................................113.2.1车辆购置费..................................................................11第4章筹资活动财务计划..................................................................134.1总投资筹资活动......................................................................134.1.1股东权益资金投入......................................................134.1.2申请国开基金..............................................................13V4.1.3建设期长期借款..........................................................134.1.4流动资金借款..............................................................144.2维持运营投资筹资活动..........................................................144.2.1项目公司盈余资金支付..............................................144.2.2车辆购置长期借款......................................................15第5章经营活动财务计划..................................................................165.1营业收入预测..........................................................................165.1.1主营业收入..................................................................165.1.2非主营业务收入..........................................................205.2增值税估算..............................................................................205.2.1增值税销项税额..........................................................205.2.2增值税进项税额..........................................................215.3税金及附加估算......................................................................245.3.1城市维护建设税..........................................................245.3.2教育费附加..................................................................255.3.3地方教育费附加..........................................................255.4总成本估算..............................................................................255.4.1经营成本......................................................................255.4.2委托管理费..................................................................285.4.3固定资产折旧..............................................................285.4.4无形资产摊销..............................................................295.4.5财务费用......................................................................295.5借款本金偿还..........................................................................295.6企业所得税估算......................................................................305.7法定盈余公积金......................................................................305.8任意盈余公积金......................................................................31VI5.9各投资方利润分配..................................................................315.10资产处置收益分配................................................................31第6章项目财政补贴方案..................................................................326.1财政补贴方案设计目的..........................................................326.1.1避开所得税..................................................................326.1.2控制收益风险..............................................................326.1.3合理收益界限..............................................................326.2财政补贴数额..........................................................................34第7章项目财务计划评价..................................................................367.1财务计划评价概述..................................................................367.2财务计划评价..........................................................................367.2.1盈利能力分析..............................................................367.2.2偿债能力分析..............................................................377.2.3财务生存能力分析......................................................37第8章结论与建议..............................................................................388.1结论..........................................................................................388.2建议..........................................................................................38芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案7第一章项目背景1.1报告编制依据(1)《长江三角洲地区城际轨道交通规划》(2010年调整);(2)《安徽省皖江城际轨道交通线网规划》(2012年9月);(3)《芜湖市国民经济和社会发第十二个五年规划纲要》;(4)《芜湖市统计年鉴2014》(对2013年的统计);(5)《芜湖市城市总体规划》(2012~2030年);(6)《芜湖市综合交通体系规划》(2011~2030);(7)《芜湖市综合交通体系规划——综合交通调查与分析报告》;(8)《芜湖市城市公共交通规划》(2010~2030);(9)《芜湖市城市轨道交通线网规划》(2013年);(10)《芜湖市轨道交通建设规划(2016~2020年)》;(11)《城市轨道交通工程项目建设标准》(建标104-2008);(12)《跨座式单轨交通设计规范》(GB50458-2008);(13)《城市轨道交通线网规划编制标准》(GB/T20546-2009);(14)《城市道路交通规划设计规范》(GB50200-95);(15)《城市轨道交通客流预测规范》(讨论稿),2014;(16)《芜湖市城市轨道交通建设规划(2016~2020)》;(17)《城市轨道交通设计技术规范》(GB50490-2009);(18)《城市轨道交通线路客流预测规范》(北京市地方标准),2011(19)《跨坐式单轨交通设计规范》(GB50458-2008);芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案8(20)《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(GB50652-2011)(21)《铁路工程设计防火规范》TB10063-2007;(22)国家标准《城市轨道交通信号系统通用技术条件》(GB/T12758-2004);(23)国家标准《轨道交通可靠性可用性可维护性和安全性规范及示例》(GB/T21562-2008)(24)行业标准《城市轨道交通基于通信的列车自动控制系统技术要求》(CJ/T407-2012);(25)《城市轨道交通信号系统ATS技术规范》交通运输协会城轨交通委[2009]04号;(26)行业标准《铁路信号设计规范》(TB10007-2006);(27)《城市轨道交通技术规范》(GB50490-2009)(28)《安徽省江北产业集中区总体规划(2013-2030)》(29)《芜湖市轨道交通沿线用地控制规划报告》(30)以专门机构发布的建设工程造价费用构成、估算指标、计算方法,以及其他有关计算工程造价的文件为依据。(31)专业机构发布的工程建设其他费用计取办法和费用标准,以及政府部门发布的物价指数。(32)拟建项目单项工程的建设内容及工程量。(33)财政部《PPP物有所值评价指引(试行)》(财金[2015]167号)(34)国家现行政策法规及建设单位提供的有关资料。芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案91.2项目概况1.2.1项目基本情况项目名称:芜湖市轨道交通1号线及2号线一期PPP项目项目使用寿命:各主体结构均按照100年使用年限进行设计实施单位:芜湖城市轨道交通建设管理办公室编制单位:江苏捷宏工程咨询有限责任公司工程概况:本项目包括:1号线工程保顺站~白马山站段正线、保顺路停车场、白马山车辆段及出入段线。2号线一期工程北京路站~万春湖路站段正线、梦溪路车辆段及出入段线,含北京路站与1号线换乘同步建设工程。1.2.2芜湖市城市规划按照芜湖城市转型的发展要求,以打造安徽省次中心城市为战略目标,积极实施“西跃、东扩、南进、中提升”空间发展战略,跨江联动,拥江发展,大力提升城市整体形象和品质,着力打造长江流域具有重要影响的现代化大城市。全面实现现代化,把芜湖建成长三角世界城镇群北翼重要的滨江特大中心城市,经济社会环境建设指标全面跻身世界发达城市行列。市域人口规模2020年484万人,2030年为530万人。2030年中心城区总人口292万人,其中:城市人口280万人(不含省江北产业集中区),沈巷镇城镇人口1万人,农村人口11万人。2030年芜湖中心城区城乡居民点建设用地总面积为286.6平方芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案10公里。其中:城市建设用地面积为280平方公里,村庄建设用地6.6平方公里。1.2.3项目经济技术指标(1)收费机制:本项目为轨道交通项目,按照财金[2014]113号文精神,项目拟采用“票价收入+财政补贴”模式设计投资回报机制,即社会资本方方收取票价收入;芜湖市政府提供财政补贴,其中财政补贴纳入公共预算补贴。(2)政府财政补贴支付机制:芜湖城市轨道交通建设管理办公室根据对项目公司的履约考核和绩效考核情况,向项目公司支付财政补贴。按照项目合同的约定,政府支付的财政补贴值在合同谈判中确定,后期支付以此为准,本项目的财务测算中政府支付的可行性缺口补贴总额为2,280,586.16万元。(3)项目实施计划:为确保本项目建设科学合理、切实可行,按照统一规划、统筹组织、形成规模、建成网络的原则,经过对建设方案反复论证,初步确定了项目建设内容和工期安排。确定芜湖轨道交通项目一号线建设期3年,第4年开始运营,二号线建设期3.5年。(4)资金安排、成本与收益:本项目总投资1,489,172.35亿元,资本金比例为30%(包括10亿元国开基金),其中轨道交通1号线建设投资总额931,860.52万元(含已在2号线一期工程中作为同步实施工程报批的1号线北京路站及控制中心工程的投资额),轨道芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案11交通2号线建设投资总额557,311.83万元(不含同步实施工程)。工程费用成本构成如错误!未找到引用源。,总共形成一号线工程费用成本815,530.56万元,二号线工程费用成本481,666.76万元。表1-1建设期工程费用成本序号项目1号线2号线1工程费用505,291.30313,889.001.1车站82,728.8041,737.341.2区间56,891.8149612.901.3轨道95,111.8956,040.331.4通信20,120.9410,511.091.5信号35,802.0023,245.011.6供电89929.2052,882,261.7综合监控(主控)--1.8防灾报警、环境与设备监控8,977.004,351.001.9安防及门禁6,394.003,062.001.10通风、空调与采暖2,549.102,068.671.11给排水与消防6,182.003,266.001.12自动售检票9,417.005,105.001.13车站辅助设备23,276.0010,732.301.14运营控制中心891.90891.901.15车辆段与综合基地67,019.6549,883.19芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案12序号项目1号线2号线1.16人防500.002工程建设其他费用157,119.26100,897.763专项费用153,120.0066,880.003工程费用合计815,530.56481,666.76项目收益部分,项目营业收入由票务收入和非票务收入组成,按照工可计算原则确定基准票价,依据芜湖市CPI指数变化趋势预估确定未来票价,预测未来项目营业收入(不含税)结果如错误!未找到引用源。所示。表1-2项目营业收入预测表年份收入/万元年份收入/万元年份收入/万元2020年33,332.692029年87,213.082038年131,504.182021年33,332.692030年128,296.762039年131,504.182022年34,187.372031年128,296.762040年131,504.182023年87,213.082032年128,296.762041年131,504.182024年87,213.082033年128,296.762042年134,711.602025年87,213.082034年131,504.182043年134,711.602026年87,213.082035年131,504.182044年134,711.602027年87,213.082036年131,504.182045年134,711.602028年87,213.082037年131,504.18芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案131.2.4项目推进情况本项目由芜湖市长负责,由芜湖市副市长牵头开展。芜湖市特别成立轨道交通管理办公室,对本项目进行全程跟进与推动,芜湖市财政局PPP中心支持并协助项目手续的办理与进程把控。本项目为轨道交通项目,涉及车辆选型、施工等技术问题,芜湖轨道交通办公室积极咨询领域专家,不但邀请专业团队在芜湖进行沟通交流,而且前往广州、芜湖、武汉等地进行实地的考察学习。清晰掌握项目运作过程与难点后,在实施过程中通过单一来源采购等方式保障车辆质量等关键性问题。本项目是芜湖市重点PPP项目,芜湖市年财政收入达400亿元,完全有能力支持本项目的实施。目前处于实施准备阶段,建设规划批复已通过,项目设计单位确定为中铁咨询,设计咨询方确定为中铁二院,已完成项目PPP咨询单位招标,确定为江苏捷宏工程咨询有限责任公司正在为本项目设计适宜的交易模式、定价补贴方案、风险分担机制、绩效考核方案等内容。另外,本项目可行性研究方案已报送至安徽省发改委进行审批,同时为了在实施方案的编制前期,能够更好地与潜在投资人进行沟通,了解潜在投资人的投资意图,进行了市场测试,并与意向投资人进行了约谈。芜湖轨道交通1号线、2号线一期PPP项目实施方案14第二章项目运作方式2.1市场或公共服务需求本项目轨道交通1、2号线的建设,满足芜湖城市发展的需要,加强主城与副城间的联系;提高土地资源利用效率,改善区域投资环境;连接商业中心等公共客流或突发客流大的场所,是城市重要场所的集疏通道;解决跨江通道能力不足的压力,促进城市交通一体化。2.2项目交易结构本PPP项目的交易结构设计遵循“运营为导向,机制为保证”的思想,将社会资本挑选和竞争机制作为模式划分的重要原则。本项目运作模式为BOT,其中“B”即项目公司负责项目融资及建设,主要工作为完成1号线、2号线一期轨道交通及其配套设施的建设;“O”即项目公司负责项目的运营及维护,主要工作为轨道交通基础设施与配套设施的维养及1号线、2号线一期的运营;“T”即项目的移交是指运营期满,项目公司将轨道交通线及其配套设施移交给政府。本项目中,BOT方式的具体工作为:A.由芜湖市政府或其授权机构作为采购人,通过公开竞争性程序,选定社会资本,该社会资本负责本项目的投资、建设与运营。该社会资本可为一家可同时完成建设与运营任务的综合性单位或由联合体组成,该社会资本与政府方的出资代表合资成…
展开
收起

全部评论

暂无评论

引用:

评论: