某市区三条主要河道综合治理工程

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2018-12-29
简介
为了更好地提升市政基础实施运营效率和服务质量,落实政府和社会资本合作共同开展市政基础设施的建设、运营及维护,许昌市人民政府、市财政局、市水务局结合许昌市政基础设施领域的供需现状,特实施许昌市市区河道综合治理工程PPP项目,本项目建设内容主要包括防洪排涝工程、河道生态修复工程、滨水环境改善工程、水系连通工程、景观工程以及桥梁工程,占地面积约为918万平方米。项目由3个子项目组合而成,分别是许昌市清潩河综合治理工程项目、许昌市清泥河综合治理工程项目以及许昌市学院河饮马河综合治理项目。本项目投资总规模为50亿元,其中清潩河19亿元、清泥河13亿元、学院河饮马河18亿元。项目采用的PPP模式,可缓解当前财政资金紧张,加快推进城市建设,提高公共服务质量和效率。

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第一章方案编制的目的和依据1.1方案编制的目的1.2方案编制的依据第二章项目的背景、意义和实施原则2.1项目背景和意义2.2实施原则第三章项目基本情况3.1项目名称3.2项目实施机构3.3项目社会资本方3.4项目概况3.5项目总投资3.6项目合作期3.7适用PPP模式的必要性和可行性4.1项目公司股权安排4.2项目运作方式第五章项目交易结构5.1项目转换交易结构5.2投融资结构5.3投资回报机制5.4调价机制5.5相关配套安排第六章财务测算分析6.1基本假设条件6.2可用性服务费测算6.3运营维护服务费6.4政府支出统计第七章物有所值评价和财政承受能力论证7.1物有所值评价7.2财政承受能力评估第八章风险机制8.1风险分担框架8.2风险分配说明第九章项目合同体系9.1合同体系层次9.2权利义务边界9.3交易条件边界9.4履约保障边界9.5调整衔接边界第十章社会资本选择10.1选择方式10.2选择程序第十一章监管架构11.1授权关系11.2监管方式第十二章政府投入和支持12.1政府投入12.2资金落实安排第十三章实施进度安排13.1工作安排13.2工作内容13.3实施时间表第十四章提示和建议许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案实施单位:许昌市水务局咨询机构:北京思泰工程咨询有限公司二〇一六年三月许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案目录第一章方案编制的目的和依据..................................................................................51.1方案编制的目的.............................................................................................................................51.2方案编制的依据.............................................................................................................................5第二章项目的背景、意义和实施原则.....................................................................82.1项目背景和意义.............................................................................................................................82.2实施原则.......................................................................................................................................12第三章项目基本情况................................................................................................143.1项目名称.......................................................................................................................................143.2项目实施机构...............................................................................................................................143.3项目社会资本方...........................................................................................................................143.4项目概况.......................................................................................................................................143.5项目总投资...................................................................................................................................163.6项目合作期...................................................................................................................................163.7适用PPP模式的必要性和可行性..............................................................................................164.1项目公司股权安排.......................................................................................................................204.2项目运作方式...............................................................................................................................21第五章项目交易结构................................................................................................245.1项目转换交易结构.......................................................................................................................245.2投融资结构...................................................................................................................................245.3投资回报机制...............................................................................................................................255.4调价机制.........................................................................................................................................285.5相关配套安排.................................................................................................................................30许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案第六章财务测算分析................................................................................................316.1基本假设条件...............................................................................................................................316.2可用性服务费测算.......................................................................................................................326.3运营维护服务费...........................................................................................................................376.4政府支出统计...............................................................................................................................38第七章物有所值评价和财政承受能力论证...........................................................407.1物有所值评价...............................................................................................................................407.2财政承受能力评估.......................................................................................................................41第八章风险机制........................................................................................................448.1风险分担框架...............................................................................................................................448.2风险分配说明...............................................................................................................................45第九章项目合同体系................................................................................................489.1合同体系层次...............................................................................................................................489.2权利义务边界...............................................................................................................................509.3交易条件边界...............................................................................................................................539.4履约保障边界...............................................................................................................................559.5调整衔接边界...............................................................................................................................56第十章社会资本选择................................................................................................5810.1选择方式.....................................................................................................................................5810.2选择程序.....................................................................................................................................59第十一章监管架构....................................................................................................6311.1授权关系.....................................................................................................................................6311.2监管方式.....................................................................................................................................63第十二章政府投入和支持........................................................................................65许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案12.1政府投入.....................................................................................................................................6512.2资金落实安排.............................................................................................................................66第十三章实施进度安排............................................................................................6713.1工作安排.....................................................................................................................................6713.2工作内容.....................................................................................................................................6813.3实施时间表.................................................................................................................................69第十四章提示和建议................................................................................................71许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案第一章方案编制的目的和依据1.1方案编制的目的为了更好地提升市政基础实施运营效率和服务质量,落实政府和社会资本合作共同开展市政基础设施的建设、运营及维护,许昌市人民政府、市财政局、市水务局结合许昌市政基础设施领域的供需现状,拟对许昌市市区河道综合治理工程项目采用PPP(BOT)模式进行运作,以缓解当前财政资金紧张,加快推进城市建设,提高公共服务质量和效率。据此,本方案旨在通过对许昌市市区河道综合治理工程项目(以下简称“本项目”)实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能力、价格形成与调整机制、利益和风险分担机制以及经营、政府监管等内容的分析,论证本项目建设和运营采取PPP模式的可行性和必要性,通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方间的权利义务和风险分配,为本项目成功采用PPP模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持,并为本项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表,为本项目的实施提供清晰准确的方案依据。1.2方案编制的依据1.《中华人民共和国预算法》;2.《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(2013年11许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案月12日);3.国务院《关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发〔2014〕43号);4.国务院《关于深化预算管理制度改革的决定》(国发〔2014〕45号);5.国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发〔2014〕60号);6.财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金〔2014〕76号);7.财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金〔2014〕113号);8.财政部《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》(财预〔2014〕351号)9.《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作模式项目推介工作的通知》(财建[2015]29号);10.参照财政部《政府和社会资本合作项目物有所值评价指引(试行)》,以下简称《PPP物有所值评价指引》;11.《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》(财金〔2015〕21号);12.《许昌市清潩河综合治理工程BT项目投资合同书》、《许昌市清泥河综合治理工程BT项目投资合同书》、《许昌市学院河饮许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案马河综合治理工程BT项目投资合同书》(包含以上合同的主合同及子合同);13.《许昌市清潩河综合治理工程可行性研究报告》共四卷,《许昌市清泥河流域综合治理工程可行性研究报告》共二卷,《许昌市学院河饮马河综合治理工程可行性研究报告》共三卷。14.许昌市三条河道综合治理施工合同;15.《许昌国家水生态文明试点城市建设合作伙伴确定通知书》及相关合作框架协议;16.《许昌市人民政府第70次常务会议纪要》;17.许昌市水利局、许昌市环境保护局、许昌市国土资源局、许昌市发展和改革委员会关于许昌市三条主要河流河道综合治理工程项目报告的批复;18.《许昌市市区河道综合治理工程PPP项目物有所值评价报告》;19.《许昌市市区河道综合治理工程PPP项目财政承受能力论证报告》;20.其他文件或资料。许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案第二章项目的背景、意义和实施原则2.1项目背景和意义(一)政策背景就法律政策而言,本项目采取PPP模式完全符合国家通过社会资本介入的方式加强公共服务领域建设的方向。2010年,国务院下发《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》,即“新36条”,进一步拓宽民间投资的领域和范围,明确鼓励和引导民间资本进入基础产业和基础设施领域及市政公用事业和政策性住房建设领域和社会事业领域。2015年5月,国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》,广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务。在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域,鼓励采用政府和社会资本合作模式,吸引社会资本参与。国家出台的一系列政策性和指导性文件,形成了公共服务领域改革的法律框架,为本项目采取PPP模式提供了法律保障和政策指导。(二)区域背景许昌市位于河南省中部,北距郑州80公里。全境总面积4996平方公里,人口434万。许昌历史悠久,人杰地灵,是华夏民族重许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案要的发祥地之一。属暖温带季风区,气候温和,光照充足,雨量充沛,无霜期长,四季分明。年平均气温度14.7度,日照2280小时,年降水量579毫米,无霜期217天。在远古时期,许由部落在此繁衍生息,故称为许地。许昌自然条件优越,属暖温带季风区,气候温和,光照充足,雨量充沛,无霜期长,四季分明。年平均气温度14.7度,日照2280小时,年降水量579毫米,无霜期217天。境内75%的面积为平原,25%的面积为山岗。境内较大的河流有北汝河、颖河、双洎河、清潩河和清泥河,水资源总量年平均5.1亿立方米。许昌地理位置优越,交通便利。京广铁路纵贯南北,禹郸地方铁路横穿东西,京深、徐西两条国道在此交汇,京珠高速公路郑州至漯河段已通车,国道、省道及县乡公路相互衔接,构成了纵横交织的陆路交通运输网络。(三)建设背景许昌市市区河道综合治理工程属于政府的大型水利工程,为许昌市作为全国45个水生态文明建设试点城市之一的重点建设项目。本项目前期采用“市水生态公司提供资金、县区建设项目、县区到期回购”的BT模式进行建设,即许昌市政府授权许昌市水生态投资开发有限公司作为项目法人,负责该项目投融资的主要工作任务。项目法人将项目建设以委托代建的形式委托给相关县区,由相关县区负责项目施工招标、征地拆迁、施工前准备、建设管理、完工结算、竣工审计、验收移交、质量保修等事宜。相关县区负责到期按时足额向许昌市水生态投资开发有限公司支付回购价款(本金及收益)。现政府拟将本项目由BT模式转换为BOT模式,将回购期由原来的6年延长到许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案15年,由社会资本参与本项目的运营、维护和管理,以达到减轻财政压力,提高管理水平和服务效率的目的。(四)项目实施的意义许昌是一座文化底蕴丰厚的历史文化名城。怡人的气候、秀丽的风景、悠久的历史、浓郁的人文风情、众多的名胜古迹使许昌这座城市蜚声海内外。《许昌市总体规划(2012-2030)》将许昌城市定位为:中原经济区的核心城市之一,全国重要的电力装备制造业基地,河南省交通副中心、历史文化名城和宜居园林城市。其目标就是为了打造河南历史文化名城和宜居园林城市。党的十八大报告首提“美丽中国”概念,并提出大力推进生态文明建设和加大自然生态系统和环境保护力度的要求。建设生态文明是“经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设”五位一体的国家战略目标重要内容之一,是实现人与自然和谐共处的核心。水的演变是生态演变及社会发展的重要驱动力,水生态文明建设是生态文明建设的重要组成部分。为了能够贯彻十八大关于加强生态文明建设的重要精神,加快推进水生态文明建设,促进经济社会发展与水资源水环境承载能力相协调,不断提升我国生态文明水平,努力建设美丽中国,水利部印发《水利部关于加快推进水生态文明建设工作的意见(水资源﹝2013﹞1号)》。水作为生态文明建设的核心和物质载体,将生态水系建设作为城市顶层设计是推动城市发展、改善人居环境、促进生态健康、提升许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案城市品位、保障城市安全的重大举措。2013年,许昌市成为全国45个水生态文明建设试点城市之一,并编制完成了《许昌市水生态文明城市建设试点实施方案》,这为许昌市的发展带来了新的发展契机。许昌建设水生态文明城市具有很好的社会基础,获得了“国家森林城市”、“国家节水型城市”、“全国节水灌溉示范市”等多种国家荣誉称号。另外,许昌全市水资源量9亿多立方米,2014年南水北调通水,加上引黄水量,每年可以增加2.7亿立方米,这为许昌水生态文明城市建设提供更好的水资源条件。此外,许昌水利部门在清潩河整治等多项水利工程建设中也取得显著的成绩。市委市政府的高度重视和努力为水生态文明城市建设奠定了坚实基础和保障。许昌市水生态文明建设就是要落实“以水定产业、以水定规模、以水定布局、以水谋发展”的指导思想,形成以水为核心的城市总体发展布局,建设资源高效、环境友好、产业带动、生态自然、景观优美的可持续发展的新许昌,提升城市品位,打造林水相依、水文共荣、城水互动、人水和谐的水生态文明示范城市,让古老的许昌重新焕发青春和活力。(五)项目转换的意义1、有效整合存量资产,缓解政府财政压力,降低系统性风险价款,还能从处理设施经营的经济活动中获取一定数量的税收收入。2、撬动社会资本,深化财政体制改革,扩大政府职能,将转换成PPP模式后政府所富余出的资金可以更多用于政府的其他民生事业中,达到优化资源、扩大政府职能的目的。许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案3、降低运行成本,促进资源优化配置PPP模式强调政府和社会资本方在项目全生命周期内的合作共赢,完善的河道综合治理工程PPP项目能基于项目公司前期工作的完整性以及后期的运营维护将各种项目风险分配给应对能力最强的参与者,强调政府和社会资本方各尽所能,从而提高资源使用效率。资本方从维护成本和经济效率等因素考虑,往往自主性地提高项目的运行、维护质量,引入新的技术、技巧、专业知识和经验,优化项目投资和维护方案,将项目全生命周期成本降至最小。2.2实施原则许昌市市区河道综合治理工程建设是许昌市推进水利基础设施建设的一项重要内容,对采用PPP模式应遵循以下原则:(一)政府主导,社会参与妥善处理政府和市场、政府和企业的关系,加大改革力度,形成政府引导与市场运作协调发展的局面,鼓励和引导社会资本积极参与公共服务领域产品和服务供给。(二)多元投资,专业建设鼓励各类市场主体共同参与公共服务领域PPP工作,建立政府引导、社会多元化投入的投融资机制,选择有实力、专业化的公司参与公共服务设施和公用事业的建设、运营与管理,发挥各类社会主体的资金、管理和专业优势。许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案(三)风险共担,互利共赢在风险和收益对等前提下,按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则,应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险,承担的风险要有上限以及风险分配优化、风险收益对等和风险可控。在《PPP项目合同》中具体明确项目风险的分配,使政府和社会资本间合理分配项目风险。(四)诚信合作,公开透明在平等协商、依法合规的基础上,按照“权责明确、规范高效”的原则订立项目合同。依照政府相关法规确定投资人,建立有效的政府和社会共同监督机制,确保程序合法、阳光公开。许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案第三章项目基本情况3.1项目名称本项目名称为“许昌市市区河道综合治理工程PPP项目”。(以下简称“本项目”)3.2项目实施机构本项目实施机构为许昌市水务局。3.3项目社会资本方考虑到存量项目转化的特殊需求,本项目合作社会资本方的选择拟采用单一来源采购方式,推荐前期BT合作方河南省水利投资集团有限公司与建信资本组成联合体作为转化后的PPP项目合作社会资本方。3.4项目概况(一)项目区位本项目范围包含清潩河、清泥河、学院河饮马河等三条河流及其相应的支流流域,分布于许昌县、魏都区、东城区、经济技术开发区、许昌市城乡一体化示范区、中原电气谷等6县区境内。其中清潩河流域分布在许昌县、魏都区、东城区;清泥河流域分布在许昌县、魏都区、经济技术开发区;学院河饮马河流域分布在许昌县、魏都区、许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案许昌市城乡一体化示范区、东城区、中原电气谷,三条河道全长约77.33千米。(二)项目建设内容和规模本项目建设内容主要包括防洪排涝工程、河道生态修复工程、滨水环境改善工程、水系连通工程、景观工程以及桥梁工程,占地面积约为918万平方米。本项目由3个子项目组合而成,分别是许昌市清潩河综合治理工程项目、许昌市清泥河综合治理工程项目以及许昌市学院河饮马河综合治理项目,项目规模及各项技术指标如下所示:清潩河治理总长度20.23千米,工程包括两岸堤防加高总长度21.24千米,帮宽总长25.45千米;堤顶道路修建33.85千米;河道清淤20.23千米,疏挖16.03千米;景观绿化20.21千米;新建小黄桥闸和祖师庙闸,拆除重建洪山庙闸河西湖公园引水闸;亮化提升17座交通桥、2座人行景观桥和1座铁路桥的景观设计和新建20座人行景观桥。清泥河工程包括清泥河23.2千米、灵沟河2.7千米、幸福渠3.3千米、运粮河7.1千米、连接渠0.4千米、幸福渠东支1.4千米。其中景观节点1处、市民休闲活动中心6处、桥梁13座、排水涵管47座、排水涵闸12座、穿堤箱涵2座、溢流堰1座、挡水闸8座。学院河饮马河治理长度19千米,工程内容包括河道拓挖19千米、河道蓄水建筑物12座、水系连通工程3项、桥涵22座、景观绿化面许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案积175.07万平方米、构建人工湿地1处和清水型生态系统30.8万平方米。(三)建设工期本项目已于2014年6月19日签订BT项目投资合同,开工日期为2014年6月,约定完工日期2016年6月。3.5项目总投资本项目前期为BT项目,政府方与社会资本方已签订BT项目投资合同,根据《许昌市清潩河综合治理工程BT项目投资合同书》、《许昌市清泥河流域综合治理工程BT项目投资合同书》、《许昌市学院河饮马河综合治理工程BT项目投资合同书》,本项目投资总规模为50亿元,其中清潩河19亿元、清泥河13亿元、学院河饮马河18亿元,(以上数据以经审计的竣工财务决算报告为准)。3.6项目合作期本项目合作期自双方签订原BT合同之日起,期限为17年(其中建设期2年)。合作期届满时,项目公司应向政府方办理相关终止手续或双方依据适用法律重新协商延长事宜。3.7适用PPP模式的必要性和可行性(一)采用PPP模式的必要性一是当前财政资金不能满足建设需要。河道综合治理工程属于水利基础设施建设,通过引进社会资本参与建设、运营,将有效缓解政府的投资压力,减少政府单一投入所承受的较大风险,同时利用节约许昌市市区河道综合治理工程PPP项目实施方案的政府财政资金,可加快推进城市建设。二是提高公共服务质量和效率。引入社会资本,可以实现资源的优化配置,充分发挥社会资本的专业分工优势,利用其融资、专业、技术和管理优势,提高公共服…
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