梁子湖区污水处理PPP项目实施方案

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2018-12-30
简介
梁子湖区污水处理PPP项目拟建设鄂州市梁子湖区全区域内的集镇和农村污水处理设施,其中新建污水处理厂3座、改建污水处理厂1座、新建农村微动力污水处理站205座、敷设污水管道约822.58km。在梁子湖区东沟镇、沼山镇、太和镇、梁子镇和涂家垴镇的203个自然湾修建生活污水处理站工程,新建微动力污水处理站205座,拟采用MLBF工艺。本项目采用PPP模式模式,通过PPP模式引入社会投资方,有利于解决政府在水污染治理领域的投资、建设、管理中面临的诸多问题,并属于国家政策上支持和鼓励的项目范畴。本项目采用PPP模式可促进鄂州市梁子湖区经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求,加快鄂州市梁子湖区转变政府职能、提升政府治理能力的一次体制机制变革,深化梁子湖区财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。

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1.1项目基本情况1.2项目实施主要相关单位1.2.1项目实施机构1.2.2政府方出资代表1.2.3项目审批主体1.3项目提供的公共产品和服务内容1.4采用PPP模式的必要性和可行性1.5项目采用PPP模式的意义1.6项目产出说明1.6.1项目产出1.6.2项目执行标准1.7项目主要边界条件1.7.1项目特许经营期1.7.2前期工作及费用1.7.3项目监理及建设1.7.4土地使用权1.7.5项目运作方式1.7.6项目公司股权1.7.7项目回报机制1.7.8项目付费机制1.7.9项目采购方式3.1项目投融资模式3.1.1投资结构3.1.2融资结构3.2项目回报机制3.2.1付费模式3.2.2基本水量3.2.3政府购买服务费总额3.2.4项目运营费调整机制3.2.5款项的支付3.2.6政府财政支出计划3.3相关配套安排3.3.1项目土地使用权3.3.2市政基础设施4.1国家文件对风险分担的有关要求4.2项目风险分析4.3项目风险分担4.3.1风险分担原则4.3.2具体风险分担方案4.4本项目风险预防及管理措施5.1合同体系5.2项目实施机构参与的合同5.2.1PPP协议5.2.2特许经营协议5.3项目公司股东参与的合同5.4项目公司自行决策的合同5.5特许经营协议框架草案第六章项目监管框架6.1授权关系6.2监管方式6.3监管内容和程序6.3.1履约管理6.3.2行政监管6.3.3公众监管6.4绩效考核体系6.4.1绩效考核体系6.4.2考核办法6.4.3关键绩效指标第七章采购方式7.1社会资本采购方式7.1.1选择方式7.1.2采购程序7.2选择标准7.3竞价标的7.4PPP模式操作表第八章项目移交8.1移交委员会8.2移交范围8.3最后恢复性大修和移交验收8.3.1最后恢复性大修8.3.2移交验收8.4移交程序8.5移交费用附件:项目财务分析报告及附表梁子湖区污水处理PPP项目实施方案实施机构:鄂州市梁子湖区住房和城乡建设管理局编制单位:湖北永业行评估咨询有限公司编制日期:二〇一六年九月II目录第一章项目概况.......................................................................................11.1项目基本情况................................................................................11.2项目实施主要相关单位................................................................21.2.1项目实施机构......................................................................21.2.2政府方出资代表..................................................................21.2.3项目审批主体......................................................................21.3项目提供的公共产品和服务内容...............................................31.4采用PPP模式的必要性和可行性...............................................61.5项目采用PPP模式的意义...........................................................71.6项目产出说明................................................................................81.6.1项目产出...............................................................................81.6.2项目执行标准......................................................................91.7项目主要边界条件......................................................................101.7.1项目特许经营期................................................................101.7.2前期工作及费用................................................................101.7.3项目监理及建设................................................................111.7.4土地使用权........................................................................111.7.5项目运作方式....................................................................111.7.6项目公司股权....................................................................121.7.7项目回报机制....................................................................121.7.8项目付费机制....................................................................12III1.7.9项目采购方式....................................................................12第二章项目运作方式.............................................................................14第三章项目交易结构.............................................................................163.1项目投融资模式..........................................................................163.1.1投资结构.............................................................................163.1.2融资结构.............................................................................163.2项目回报机制..............................................................................183.2.1付费模式.............................................................................183.2.2基本水量.............................................................................193.2.3政府购买服务费总额........................................................203.2.4项目运营费调整机制........................................................203.2.5款项的支付........................................................................233.2.6政府付费机制....................................................................233.3相关配套安排...............................................................................253.3.1项目土地使用权................................................................253.3.2市政基础设施....................................................................25第四章风险分配基本框架.....................................................................264.1国家文件对风险分担的有关要求.............................................264.2项目风险分析..............................................................................264.3项目风险分担..............................................................................274.3.1风险分担原则....................................................................274.3.2具体风险分担方案............................................................28IV4.4本项目风险预防及管理措施......................................................29第五章合同体系.....................................................................................365.1合同体系......................................................................................365.2项目实施机构参与的合同..........................................................375.2.1PPP协议..............................................................................375.2.2特许经营协议....................................................................375.3项目公司股东参与的合同..........................................................385.4项目公司自行决策的合同..........................................................385.5特许经营协议框架草案..............................................................38第六章项目监管框架.............................................................................486.1授权关系.......................................................................................486.2监管方式.......................................................................................486.3监管内容和程序...........................................................................496.3.1履约管理.............................................................................496.3.2行政监管.............................................................................506.3.3公众监管.............................................................................526.4绩效考核体系...............................................................................526.4.1绩效考核体系....................................................................526.4.2考核办法.............................................................................526.4.3关键绩效指标....................................................................53第七章采购方式.....................................................................................567.1社会资本采购方式.......................................................................56V7.1.1选择方式.............................................................................567.1.2采购程序.............................................................................587.2选择标准.......................................................................................607.3竞价标的.......................................................................................607.4PPP模式操作表...........................................................................61第八章项目移交.....................................................................................628.1移交委员会..................................................................................628.2移交范围......................................................................................628.3最后恢复性大修和移交验收......................................................628.3.1最后恢复性大修................................................................628.3.2移交验收.............................................................................638.4移交程序......................................................................................638.5移交费用......................................................................................63附件:项目财务分析报告及附表...........................................................641第一章项目概况1.1项目基本情况项目名称:梁子湖区污水处理PPP项目项目建设性质:新建项目建设地址:鄂州市梁子湖区各乡镇项目实施机构:鄂州市梁子湖区住房和城乡建设管理局项目建设内容:项目拟建设鄂州市梁子湖区全区域内的集镇和农村污水处理设施,其中新建污水处理厂3座、改建污水处理厂1座、新建农村微动力污水处理站205座、敷设污水管道约822.58km。表1-1:项目建设内容表建设类型建设地点单位数量集镇污水处理厂东沟镇、涂家垴镇、沼山镇、梁子岛座4农村污水处理站梁子湖区全区域203个自然湾座205污水管网梁子湖区全区域km822.58提升泵站东沟镇、涂家垴镇、沼山镇座4项目服务范围:本工程服务范围为湖北省鄂州梁子湖区各乡镇,总服务面积约为500km2。项目特许经营期:30年项目投资规模:按照项目近期投资核算,项目总投资24880.05万元,详见表1-2。表1-2:项目总投资估算表序号项目单位本方案数据(一)建设投资合计万元24342.911工程费用万元21411.772工程建设其他费万元1994.873预备费万元936.27(二)建设期借款利息万元511.562(三)铺底流动资金万元25.58(四)总投资合计万元24880.05备注:我司以项目申请报告总投资为基础,结合本次PPP项目投资范围,对项目总投资进行了重新测算。项目最终实际总投资以政府部门审计结果为准。项目资金来源:项目资金由项目公司自筹,其中项目资本金暂按总投资30%考虑,其余资金可通过向金融机构融资获得。1.2项目实施主要相关单位1.2.1项目实施机构经鄂州市梁子湖区人民政府(以下简称“区政府”)授权鄂州市梁子湖区住房和城乡建设管理局为项目实施机构,统筹协调项目准备和采购等工作。项目实施机构具体负责项目社会资本方的选择,制定社会资本准入条件和标准;经区政府授权,与中标社会资本签订《PPP协议》、与项目公司签订《特许经营协议》;在项目实施期内,对本项目的投资、建设、运营、维护、移交进行监管;选择专业咨询机构为项目实施进行技术、法律、招标、合同等方面提供咨询意见等。1.2.2政府方出资代表鄂州市梁子湖区住房和城乡建设管理局指定湖北鄂州梁子湖生态文明建设有限公司作为项目政府方出资代表,与中选社会资本合资成立特殊项目公司(以下简称“项目公司”),按照项目公司章程开展工作。1.2.3项目审批主体识别与准备阶段:由鄂州市梁子湖区财政局协同行业主管部门根据项目实施方案对项目物有所值评价报告、财政承受能力论证报告进行审批,并对正式实施方案进行物有所值和财政承受能力验证,最终3由区政府对项目实施方案进行审批。采购阶段:采购文件由项目实施机构审核确认。项目PPP协议在实施机构与社会资本谈判完成、签署之前报区政府审核同意。1.3项目提供的公共产品和服务内容梁子湖区域污水收集处理率偏低,除梁子岛污水处理厂(1300m3/d)、太和污水处理厂(6000m3/d)建成并投入使用外,其余3镇和梧桐湖新区的污水处理厂均在筹划当中。90%的村庄没有排水管网和污水处理系统,生活污水随意排放,未经处理的生活污水肆意排放,严重污染了农村的生态环境,直接威胁广大农民群众的身体健康以及区域的经济发展。基于该背景,为了加快推进梁子湖生态文明建设的步伐,稳定生态文明建设成果,突破制约区域新型城镇化发展的瓶颈,有效改善区域污水收集处理率偏低等现状,在《梁子湖(鄂州)生态文明示范区建设规划(2014-2020年)》、《国家新型城镇化规划(2014-2020年)》等文件和规划的指导下,由由鄂州市梁子湖区人民政府授权梁子湖区住房和城乡建设管理局发起了梁子湖区污水处理PPP项目。项目的实施可为鄂州市梁子湖区提供以下公共产品与服务:1、污水处理厂及其运营维护污水处理厂处理规模按近期规模及远期规模设计。远期处理设施在污水量达到一定规模时启动施工,本实施方案的服务、产出、投资、成本、财务相关数据均按近期规模编制。(1)东沟镇污水处理厂新建污水处理厂1座,占地面积11亩,拟建规模为3000m3/d(其中近期建设规模为1500m3/d,远期增设1500m3/d),拟采用A2/O-A/O4工艺。(2)涂家垴镇污水处理厂新建污水处理厂1座,占地面积18.19亩,拟建规模为2000m3/d(其中近期建设规模为500m3/d,远期增设1500m3/d),拟采用CBC一体化水处理装置。(3)沼山镇污水处理厂新建污水处理厂1座,占地面积15亩,拟建规模为2000m3/d(其中近期建设规模为1000m3/d,远期增设1000m3/d),拟采用A2/O-A/O工艺。(4)梁子岛污水处理厂将梁子岛现有污水处理厂规模(1300m3/d)改造升级为2000m3/d,拟采用A2/O-A/O工艺。东沟镇污水处理厂、涂家垴镇污水处理厂、沼山污水处理厂及梁子岛污水处理厂污水处理排放出水达到《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)Ⅲ类标准。具体进水水质及出水标准如下:表1-1污水处理厂进出水水质污染物进水浓度(mg/L)出水浓度(mg/L)总去除率(%)COD300≤20≥93.3BOD5150≤4≥97.3SS180--TN40≤1.0≥97.5NH3-N35≤1.0≥97.1TP3≤0.2≥93.32、污水处理站及其运营维护(1)梁子湖区全区域农村自然湾生活污水处理站5在梁子湖区东沟镇、沼山镇、太和镇、梁子镇和涂家垴镇的203个自然湾修建生活污水处理站工程,新建微动力污水处理站205座,拟采用MLBF工艺。本次203个自然湾生活污水处理站排放出水达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准。具体进水水质及出水标准如下:表1-2各污水处理站进出水水质汇总表污染物进水浓度(mg/L)出水浓度(mg/L)总去除率(%)COD250≤50≥80.0BOD5130≤10≥92.3SS200≤10≥95.0TN30≤15≥50.0NH4-N22≤5≥77.3TP3≤0.5≥83.33、污水管网工程及其运营维护(1)东沟镇污水处理厂管网配套工程(含长岭集镇)敷设污水管道86km,其中PVC110管道26km,PVC160管道18km,DN300的HDPE承插管12km,DN400的HDPE承插管7.8km,DN600的HDPE承插管5.6km,DN800的HDPE承插管8.7km,DN400的压力钢管7.9km,新建污水提升泵站一座。(2)涂家垴镇管网配套工程敷设污水管道28.45km,其中PVC110管道11.5km,PVC160管道6.7km,DN300的HDPE承插管5.5km,DN400的HDPE承插管3.8km,DN500的HDPE承插管0.95km,新建污水提升泵站一座。(3)涂家垴镇宅俊污水管网工程敷设污水管道34.1km,其中PVC110管道8.6km,PVC160管道66.7km,DN300的HDPE承插管4.8km,DN400的HDPE承插管3.3km,DN600的HDPE承插管5.8km,DN400的压力钢管4.9km,新建污水提升泵站一座。(4)沼山镇管网配套工程敷设污水管道60.6km,其中PVC110管道20km,PVC160管道14km,DN300的HDPE承插管7.7km,DN400的HDPE承插管5.3km,DN600的HDPE承插管3.2km,DN800的HDPE承插管6.8km,DN400的压力钢管3.6km,新建污水提升泵站一座。(5)太和镇集镇污水延伸管网工程敷设污水管道82.5km,其中PVC110管道32km,PVC160管道21km,DN300的HDPE承插管13.8km,DN400的HDPE承插管7.5km,DN600的HDPE承插管2.5km,DN800的HDPE承插管5.7km。(6)梁子岛管网完善工程敷设污水管道18.35km,其中PVC110管道5.6km,PVC160管道3.9km,DN300的HDPE承插管2.7km,DN400的HDPE承插管1.9km,DN600的HDPE承插管1.35km,DN800的HDPE承插管2.2km,DN400的压力钢管0.7km。(7)梁子湖区全区域农村自然湾管网配套工程敷设污水管道512.58km,其中PVC110管道225.49km,PVC160管道163.88km,DN300的HDPE承插管123.22km。1.4采用PPP模式的必要性和可行性(1)采用PPP模式的必要性通过PPP模式引入社会投资方,有利于解决政府在水污染治理领域的投资、建设、管理中面临的诸多问题。具体表现在:①引入社7会资本,调度社会资金,实现“企业建设、公众受益”;②通过引入市场竞争机制,有利于选择资金实力雄厚、专业运营经验丰富的社会资本,提高公共服务设施建设效率,降低财政购买服务费;③引入企业管理制度,有利于提高总体运行效率,节约社会资源;④实行统一管理与经营,有利于政府及有关部门的监督管理,实现公共服务设施运营的规范化运作,并为其他项目积累经验。因此,项目采用PPP模式是十分必要的。(2)采用PPP模式的可行性国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号)提出:鼓励社会资本参与市政基础设施建设运营。通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式,鼓励社会资本投资城镇供水、供热、燃气、污水垃圾处理、建筑垃圾资源化利用和处理、城市综合管廊、公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目,政府依法选择符合要求的经营者。财政部《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》(财建[2015]90号)提出:逐步将水污染防治领域全面向社会资本开放,推广运用PPP模式,以城镇污水处理(含再生水利用、污泥处置)及管网建设等为重点,对项目有效整合,打包实施PPP模式,提升整体收益能力,扩展外部效益。因此,运用PPP模式实施本项目属于国家政策上支持和鼓励的项目范畴,项目在政策上可行。1.5项目采用PPP模式的意义本项目采用PPP模式实施,有以下三方面的意义:(1)推广运用政府和社会资本合作模式,是促进鄂州市梁子湖8区经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。区政府通过政府和社会资本合作模式向社会资本开放污水处理及管网工程项目,可以拓宽建设融资渠道,形成多元化、可持续的资金投入机制,有利于整合社会资源,盘活水务存量资本,激发民间投资活力,拓展企业发展空间,提升经济增长动力,促进经济结构调整和转型升级。(2)推广运用政府和社会资本合作模式,是加快鄂州市梁子湖区转变政府职能、提升政府治理能力的一次体制机制变革。规范的政府和社会资本合作模式能够将梁子湖区的发展规划、市场监管、公共服务职能,与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合,减少政府对微观事务的过度参与,提高服务的效率与质量。政府和社会资本合作模式要求平等参与、公开透明,政府和社会资本按照合同办事,有利于简政放权,更好地实现政府职能转变,弘扬契约文化,体现现代国家治理理念。(3)推广运用政府和社会资本合作模式,是深化梁子湖区财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。根据财税体制改革要求,现代财政制度的重要内容之一是建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政府资产负债状况的综合财务报告等。政府和社会资本合作模式的实质是政府购买服务,要求从以往单一年度的预算收支管理,逐步转向强化中长期财政规划,这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。1.6项目产出说明1.6.1项目产出中选社会资本与政府出资代表合资成立项目公司,项目公司在特许经营期内负责污水处理厂及配套管网的设计、建设和运营维护工9作,特许经营期满后无偿移交给政府指定单位。根据这一合作方式,本次PPP项目提供的公共产品和服务包括:①按国家有关标准设计、建设污水处理厂及配套管网设施(包括建筑物、构筑物、设备购置等),②配备相应人员对项目服务范围内的污水按照国家有关标准规范进行处理,对项目范围内的配套污水管网进行日常维护。1.6.2项目执行标准项目设计应执行的标准包含(但不限于):《室外排水设计规范》(GB50014-2006)、《建筑给水排水设计规范》(GB50015-2009)、《建筑结构荷载规范》(GB50009-2012)、《混凝土结构设计规范》(GB50010-2010)、《建筑地基处理技术规范》(JGJ79—2012)、《建筑抗震设计规范》(GB50011-2010)、《城镇污水处理厂附属建筑和附属设备设计标准》(CJJ31—89)、《建筑设计防火规范》(GB50016-2014)等。项目建设应执行的标准包含(但不限于):《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)、《工程建设标准强制性条文-房屋建筑部分》(2013年版)、《建筑装饰装修工程质量验收规范》(GB50210-2011)、《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2013)、《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)、《室内空气质量标准》(GB/T18883-2002)等规定的公共建筑工程质量验收标准,并做到一次性验收合格。项目运营应执行的技术标准包含(但不限于):《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)、《污水排入城市下水道水质标准》(CJ343-2010)、《恶臭污染物排放标准》(GB14554-1993)、《环境空气质量标准》(GB3095-1996)、《地表水环境质量标准》10(GB3838-2002)、《城镇污水处理及污染防治技术政策》(建城[2000]124号)、《城镇排水和污水处理条例》等,符合国家、湖北省及鄂州市地方环保相关规定,接受鄂州市梁子湖区住房和城乡建设管理局、区环保局的监督。1.7项目主要边界条件1.7.1项目特许经营期依据《基础设施和公共事业特许经营管理办法》,特许经营期限应根据行业特点、提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定,最长不超过30年;依据《财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》(财金〔2015〕57号),示范性PPP项目,政府和社会资本合作期限原则上不低于10年。结合项目特点、借鉴其他市政公用事业市场化的经验,初步拟定本次PPP项目特许经营期为30年。城镇污水处理厂项目的特许经营期限的起算点为该具体项目商业运营之日,农村污水处理项目特许经营期起点为施工建设达到50%竣工验收(即103个农村污水处理站完成竣工验收)日起。1.7.2前期工作及费用本项目前期工作由鄂州市梁子湖区住房和城乡建设管理局负责,具体包括项目立项、可研、环评、安评、节能评估、土地预审的报批、用地规划、工程规划及选址意见书的取得等。上述前期工作产生的费用由政府方承担,并纳入本次PPP项目总投资中。111.7.3项目监理及建设本项目的监理机构由政府方依法选定,监理费列入项目总投资,由项目公司支付。监理机构必须依据委托人的授权,按照国家和地方的有关法律、法规、相关技术要求和质量验收标准,对工程进度、质量、安全、文明施工等方面进行监理,公正的维护各方的合法权益。项目公司应按照国家有关规定选择具有相应资质的承包商进行项目建设,并承担工程建设的全部费用和相应风险。1.7.4土地使用权集镇污水处理项目用地的土地使用权(以下简称“土地使用权”)由梁子湖区政府负责协调并督促各镇办理,所需征地费用由项目公司先予垫付,并纳入项目总投资预算中。该所有项目用地政府无偿提供给项目公司使用。农村分散型污水处理设施项目建设用地,由梁子湖区政府负责协调并督促各村集体经济组织或村民委…
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