某经济技术开发区绿化工程PPP项目

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2018-12-26
简介
湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目由5个子项目组成,本项目估算总投资30200万元,其中:(1)新104国道绿化及改造段工程11000万元;(2)杭宁高速两侧绿化景观提升工程5900万元;(3)宁杭高铁两侧绿化景观提升工程7500万元;(4)外庄公园5000万元;(5)敢山北路(外环北路)西延一期绿化工程800万元。;运营维护内容包括但不仅限于市政道路的保养、保洁、小中修,绿化工程保养;本项目拟采用PPP模式实施,可平滑政府财政支出,增加公共基础设施供给,优化项目风险分配,降低全寿命周期成本,提高公共服务效率,且有利于转变政府职能等。详细内容,请阅读全文!

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1、项目概况1.1项目名称1.2项目建设规模及主要内容1.3本项目提供的公共产品和服务内容1.4项目建设进度计划1.5项目经济技术指标2、运作方式2.1采用PPP模式2.2项目公司2.3项目合作期限2.4项目合作内容2.5双方的义务2.6项目采用PPP模式的优势2.7项目采用PPP模式运作的意义3、社会资本方遴选方案3.1本项目特点及拟采用采购方式3.2社会资本选择的原则3.3社会资本的资格条件3.4投标保证金3.5招标标的3.6项目操作流程4、投融资和财务方案5、建设运营和移交方案5.1建设运营方案5.2移交方案6、合同结构与主要内容6.1合同结构6.2PPP项目合同6.3项目授权、合作期及业务范围6.4双方的基本权利和义务6.5项目投资6.6项目融资6.7项目建设及相关6.8项目设施运营及考核标准6.9履约保函6.10股权转让限制6.11项目设施期满移交6.12保险6.13调整衔接6.14提前终止6.15支付安排6.16相关配套安排6.17调价机制6.18其他合同7、风险分担8、保障与监管措施9、应急机制10、违约处理宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-2-目录1、项目概况.............................................................................................................................................51.1项目名称........................................................................................................................................51.2项目建设规模及主要内容............................................................................................................51.3本项目提供的公共产品和服务内容............................................................................................51.4项目建设进度计划........................................................................................................................61.5项目经济技术指标........................................................................................................................62、运作方式.............................................................................................................................................72.1采用PPP模式................................................................................................................................72.2项目公司........................................................................................................................................72.3项目合作期限................................................................................................................................92.4项目合作内容................................................................................................................................92.5双方的义务..................................................................................................................................112.6项目采用PPP模式的优势..........................................................................................................122.7项目采用PPP模式运作的意义..................................................................................................133、社会资本方遴选方案.......................................................................................................................153.1本项目特点及拟采用采购方式..................................................................................................153.2社会资本选择的原则..................................................................................................................153.3社会资本的资格条件..................................................................................................................163.4投标保证金..................................................................................................................................173.5招标标的......................................................................................................................................173.6项目操作流程..............................................................................................................................184、投融资和财务方案...........................................................................................................................184.1投融资方案..................................................................................................................................184.2回报机制......................................................................................................................................194.3财务测算......................................................................................................................................234.5项目会计处理方式......................................................................................................................235、建设运营和移交方案.......................................................................................................................245.1建设运营方案..............................................................................................................................245.2移交方案......................................................................................................................................286、合同结构与主要内容.......................................................................................................................296.1合同结构......................................................................................................................................296.2PPP项目合同................................................................................................................................306.3项目授权、合作期及业务范围..................................................................................................306.4双方的基本权利和义务..............................................................................................................316.5项目投资......................................................................................................................................326.6项目融资......................................................................................................................................326.7项目建设及相关..........................................................................................................................326.8项目设施运营及考核标准..........................................................................................................33宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-3-6.9履约保函......................................................................................................................................346.10股权转让限制............................................................................................................................346.11项目设施期满移交....................................................................................................................356.12保险............................................................................................................................................366.13调整衔接....................................................................................................................................366.14提前终止....................................................................................................................................386.15支付安排....................................................................................................................................406.16相关配套安排............................................................................................................................406.17调价机制....................................................................................................................................416.18其他合同....................................................................................................................................427、风险分担...........................................................................................................................................427.1风险分配框架..............................................................................................................................427.2风险分配原则..............................................................................................................................427.3主要风险及分配基本框架..........................................................................................................438、保障与监管措施...............................................................................................................................458.1政府方监管..................................................................................................................................458.2媒体公众监管..............................................................................................................................478.3金融机构监管..............................................................................................................................478.4建设资金监管..............................................................................................................................478.5其他利益相关者监管..................................................................................................................479、应急机制...........................................................................................................................................489.1应急预案和临时接管预案..........................................................................................................489.2变更、提前终止及补偿..............................................................................................................489.3提前终止补偿..............................................................................................................................4910、违约处理.........................................................................................................................................5010.1违约行为认定............................................................................................................................5010.2违约责任承担方式....................................................................................................................5210.3违约行为处理............................................................................................................................54宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-4-释义在本方案中,除非另有说明,下列简称具有以下所规定的含义:政府和社会资本合作模式PPP模式湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目本项目湖州经济技术开发区管理委员会管委会湖州经济技术开发区建设局建设局湖州经济技术开发区财政局财政局湖州经济技术开发区管理委员会环太湖公司湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案实施方案为实施本项目专门成立的SPV公司项目公司宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-5-1、项目概况1.1项目名称湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目,由湖州经济技术开发区管理委员会作为项目的实施机构,拟通过政府和社会资本合作模式(PPP模式)予以实施。由社会资本出资设立项目公司,采用BOT(建设-运营-移交)模式,由项目公司负责完成项目的投资、建设、运营维护及移交。1.2项目建设规模及主要内容本PPP项目由5个子项目组成,根据以下项目序号简称子项目1,子项目2,……以此类推。各子项目独立核算。序项目名称项目规模投资估价(万元)1新104国道绿化及改造段工程35万平方米110002杭宁高速两侧绿化景观提升工程26.6万平方米59003宁杭高铁两侧绿化景观提升工程34万平方米75004外庄公园绿化景观、铺装、停车场、球场、水系处理等50005敢山北路(外环北路)西延一期绿化工程4万平方米800合计302001.3本项目提供的公共产品和服务内容本项目属于基础设施类项目,项目拟提供的公共产品和服务主要宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-6-包括以下几部分:基础设施及公共配套设施建设:子项目1-5的基础设施建设。运营维护:对本项目所有工程及其附属设施(依附于项目设施但按照法律、法规和规范性文件要求应由其产权单位负责养护和维修的除外)实施日常预防性养护、经常性巡查、定期检测和评价,按适用技术标准和规范的要求进行必要的保养小修和中修工程。保证项目设施完好和安全运行,达到设计要求和预期使用目的。运营维护内容包括但不仅限于以下内容:1、市政道路的保养、保洁、小中修;2、绿化工程保养;1.4项目建设进度计划序名称计划开工时间计划交工时间工期(月)计划运营起止时间1新104国道绿化及改造段工程2015.122016.662016-20212杭宁高速两侧绿化景观提升工程2016.72016.1142017-20223宁杭高铁两侧绿化景观提升工程2017.62017.1042018-20234外庄公园2017.102018.462019-20245敢山北路(外环北路)西延一期绿化工程2017.102018.242019-20241.5项目经济技术指标本项目估算总投资30200万元,其中:(1)新104国道绿化及改造段工程11000万元;(2)杭宁高速两侧绿化景观提升工程5900万宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-7-元;(3)宁杭高铁两侧绿化景观提升工程7500万元;(4)外庄公园5000万元;(5)敢山北路(外环北路)西延一期绿化工程800万元。2、运作方式2.1采用PPP模式本项目拟采用政府和社会资本合作模式(简称PPP模式)实施。2.2项目公司2.2.1项目公司设立项目公司是由中选社会资本方为本项目之目的在湖州经济技术开发区所专设的独立法人。未来由项目公司具体负责湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目的投资、融资、建设、运营维护及移交。由项目实施机构与中选社会资本签订PPP项目合同,待项目公司成立后,项目实施机构与项目公司签订PPP项目合同的补充合同,由项目公司承继社会资本在PPP项目合同中的所有权利及义务。中选社会资本需在PPP合同签订后一个月内完成项目公司注册成立手续。项目公司注册资本金暂定为10000万元,全部由社会资本出资,持有项目公司100%股权。项目资本金为总投资额的20%,根据项目建设进度和融资机构要求及时、足额缴纳。项目公司应合理安排融资计划,保障项目资金投入,并根据项目进度计划支付相关费用。项目公司负责按PPP项目合同承担本项目的融资、建设、运营、移交等责任。合作期满后,项目公司应按照合同约定将项目设施(含宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-8-为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、各信息系统、维护手册等)及权益完整完好地无偿移交给政府方或其指定单位。政府通过向项目公司支付功能性服务费方式购买项目可用性服务(符合验收标准的公共资产形成的服务),以及支付管理性服务费方式购买项目公司为维持项目可用性所需的运营维护服务(符合绩效要求的基础设施运营服务)。该功能性服务费和管理性服务费将纳入跨年度的湖州经济技术开发区财政预算规划。项目公司根据招标人项目实施进度安排,分单项工程与中标人(施工企业)签订工程施工合同,招标人作为合同第三方,明确约定工程开工时间及工期。本项目实行按单项工程分别实施、分别验收、分别购买服务、分别移交的原则。2.2.2项目公司清算项目合作期限届满,项目公司应依法进行清算,清算后的剩余财产根据股东各方的出资比例进行分配。公司解散时,由双方委派代表成立清算组,其中政府方委派三【3】人,社会资本方委派二【2】人,依据《公司法》的规定,由清算组对公司进行清算。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制订清算方案,并报股东会或授权的董事会确认。经清算,公司财产应按照支付清算费用、员工工资和劳动保险费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务的顺序进行支付。公司财产按上述规定清偿后的剩余财产将按照股东双方在公司中的出资比例及出资时资产性质进行分配。清算结束后,清算小组应制作清算报告,报股东会或者有关宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-9-主管机关确认,并报送公司登记机关,申请公司注销登记,公告公司终止。2.3项目合作期限本项目整体合作期限为10年,各子项目独立运作,各子项目交工验收后即相应进入该项目的运营期,各子项目运营期均为6年,本项目整体合作期限合计10年(含建设期4年)。2.4项目合作内容本项目具体实施采用BOT(建设-运营-移交)方式进行,由项目公司负责完成项目的投资和建设。各项目建设期满后进入运营期,由宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-10-项目公司进行运营,项目公司在运营期满后将整个项目资产及权益完好、无偿的移交给政府或其指定的单位。2.4.1建设本项目所需投资资金共约3.02亿元,由建安费、建设单位管理费及其他费组成,其中其他费包括政府方在项目前期已支付各项费用(包括政府方就本项目已投入的费用)、土地取得费用、可行性研究费、勘察设计费、工程监理费、检测费、咨询费等费用。本项目的其他费由项目公司承担,以约定的支付时点、支付方式支付给相关单位。施工图及编制的预算以经项目实施机构和项目公司校核确认后报财政部门审查确认为准。2.4.2运营整个运营维护期内,项目公司须按照法律、适用养护维护技术标准和规范以及合同约定,对本项目所有工程及其附属设施(依附于项目设施但按照法律、法规和规范性文件要求应由其产权单位负责养护和维修的除外。质保期内的质量问题由承建的施工单位负责)实施日常预防性养护、经常性巡查、定期检测和评价,按适用技术标准和规范的要求进行必要的保养小修和中修。保证项目设施完好和安全运行,达到设计要求和预期使用目的。对项目设施的养护、维护和管理工作必须根据工程的类别、等级,满足适用其的养护技术规范以及国家和项目所在地的相关标准的规定,并为每项工程建立养护维护档案。经当地政府部门批准,临时占用项目设施、造成损坏的,应由使用单位负责修复并承担费用。宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-11-2.4.3移交项目公司应按照合同约定将项目设施(含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、各信息系统、维护手册等)及权益完整完好地无偿移交给政府方或其指定单位。2.5双方的义务2.5.1政府方的义务(1)政府方在行使和履行本合同项下的权利和义务时,始终遵守适用法律的规定;(2)政府方应在其权限和管辖范围内尽力协助社会资本方及时获得设立项目公司以及工程建设管理必要的许可或批准;(3)按合同约定完成项目前期工作;(4)按合同约定向项目公司及时支付费用;(5)政府方不干预社会资本方的建设、运营、维护及管理,但为保护社会公共健康及安全或由法律所要求的干预除外。2.5.2社会资本方的义务(1)社会资本方在行使和履行本合同项下的权利和义务时,始终遵守法律的规定;(2)社会资本方有权并且有义务获得项目的融资;(3)社会资本方应按照合同规定的预期目的,实施和完成全部工程建设、运营和维护,并修补工程中的质量问题;(4)社会资本方应接受政府方或政府部门根据适用法律对其的宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-12-管理和监督;(5)社会资本方应按照法律的规定缴纳必要的税金、关税及行政性收费。2.6项目采用PPP模式的优势2.6.1是促进湖州经济技术开发区经济转型升级、支持新型城镇化建设,加快政府职能转变的需要财政部[2014]76号文《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》指出,当前,我国正在实施新型城镇化发展战略,城镇化是现代化的要求,也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的抓手。推广运用政府和社会资本合作模式,是国家确定的重大的经济改革任务,对于加快新型城镇化建设、提升国家治理能力、构建现代财政制度具有重要意义。2.6.2PPP模式至少可为本项目带来以下几点优势:(1)平滑政府财政支出,增加公共基础设施供给基础设施项目前期资本性投入大,通过引入社会资本,可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费,有利于平滑财政支付资金压力、加快公共交通基础设施建设。(2)优化项目风险分配,降低全寿命周期成本,提高公共服务效率PPP模式提倡“让专业的人做专业的事”,本项目施工及运营管理的专业化要求较高,更适合引入专业化的社会资本来负责设计、投宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-13-资、融资、建设和运营维护。同时,在风险最优分配的激励约束机制下,社会资本也有足够动力,统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营维护成本,在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本,提高自身收益水平。(3)有利于转变政府职能PPP模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位也不失位”,一方面要遵循市场原则和契约精神,切实履行义务、承担相应风险;另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时,通过建立和落实基于绩效的考核机制,加强对社会资本及项目公司的监管,切实保障公共产品和服务质量得到改善,达到物有所值。2.7项目采用PPP模式运作的意义2.7.1创新湖州经济技术开发区投融资体制本项目广泛吸引社会资本参与城市基础设施和公共设施建设,在政府和企业构建起平等、契约、诚信、共赢的机制,发挥政府和企业各自优势,利用社会资本参与项目的设计、投资、施工、运营管理方面的优势,保证区域建设运营的良性运转。2.7.2缓解湖州经济技术开发区资金压力本项目采用PPP模式,引入社会资本,大大减轻了湖州经济技术开发区建设本项目的财政压力。同时,项目引入社会资本先进的管理技术,有效降低了项目运营维护成本,节约了政府支出。在全国经济下滑形势下,政府财政收入减少,加上政府进入债务宏业咨询湖州经济技术开发区绿化工程PPP项目实施方案-14-还款高峰期,给财政带来巨大压力。引入社会资本,可缓解湖州经济技术开发区财政投资压力,提升项目建设管理水平,保证有限的财政资金撬动更多的城市发展项目。2.7.3有利于转变政府职能“小政府大社会”是政府管理的一个实质性改革方向,政府逐渐要从基础设施和公共服务的建设者变成一个监管者的角色。本项目通过PPP模式引入社会资本,利用社会资本设计、施工和运营方面的专业能力来保证配套设施的质量,湖州经济技术开发区可以集中精力进行项目监管,更好地发挥政府职能。2.7.4有利于优化嘉兴市债务结构有利于缓解湖州经济技术开发区相关城市建设平台经营压力,改善融资环境,优化债务结构,一是PPP项目不需要财政担保,即可实现项目融资,创新了投融资机制,有效解决了融资难的问题。二是项目融资和基础设施建设以SPV公司为项目主体,对相关城市建设平台而言减少了负…
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