某市晋江下游生态整治工程(一期)PPP项目实施方案

331
5
2018-12-21
简介
晋江下游生态整治工程(一期)包含水利工程、景观工程、市政工程,全面建成贯通后形成21.5公里的城市滨江景观,将由社会资本提供项目范围内包括低水驳岸、公园及慢道的提升整治、绿道桥梁、防洪堤改造等投资、建设、运营维护一体化服务。本项目PPP投资范围包含以下8个子项目,其中4个由原项目业主泉州市住宅建设开发有限公司负责建设,状态为已建或在建,采用委托运营方式,项目公司承担运营工作;4个子项目属于项目公司负责建设的新建项目,采用投资—建设—运营、维护—移交方式(BOT),项目公司承担投资、建设、运营、移交工作,同时项目公司还负责用地回收补偿费的投资。本项目投资范围内的总投资为118051.3万元(不包含工程建设其他费、建设期利息、运营费用、项目公司管理费),其中工程费用为55784.37万元,预备费约3388.43万元,用地补偿费约58878.5万元,工程费用最终以泉州市财政部门批准为准,用地补偿费以属地政府批准为准,工程建设其他费用如PPP项目咨询费、PPP项目招标代理费由项目公司支付,根据实际发生的费用进行结算。

文档内容部分截取

附件一:《关于滨江北路景观整治提升工程丰泽段土地征收及地上物补偿测算》附件二:《关于晋江北岸江滨公园(鲤城段)项目土地征迁补偿费用有关问题的函》)附件三:项目立项批复文件附件四:可行性研究报告及其批复附件五:运营养护标准{依据泉公用[2015]171号文}附件七:《福建省城市桥梁检测评估费用定额(试行)》附件八:保安成本测算年保安成本:2856300元+100075元=2956375元附件九:收入预测-1-内部资料,注意保密,会后收回晋江下游生态整治工程(一期)PPP项目实施方案项目实施机构:泉州市住房和城乡建设局咨询机构:福建省招标采购集团有限公司二〇一六年一月-2-目录第一章项目概况.........................................................................................................-4-一、基本情况.............................................................................................................-4-二、经济技术指标.....................................................................................................-7-三、项目公司情况...................................................................................................-12-第二章风险分配基本框架.......................................................................................-14-一、风险分配原则...................................................................................................-14-二、风险分担方案...................................................................................................-14-三、风险应对措施...................................................................................................-16-第三章项目运作模式...............................................................................................-18-一、项目运作方式...................................................................................................-18-第四章交易结构.......................................................................................................-19-一、投融资结构.......................................................................................................-19-二、回报机制...........................................................................................................-19-三、相关配套安排...................................................................................................-35-第五章合同体系.......................................................................................................-36-一、合同结构...........................................................................................................-36-二、项目边界条件...................................................................................................-37-第六章监管架构.......................................................................................................-47-一、授权关系...........................................................................................................-47-二、监管方式和政府介入.......................................................................................-47-第七章采购方式选择...............................................................................................-50-一、招标方式...........................................................................................................-50-二、招标组织形式...................................................................................................-50-三、招标内容和范围...............................................................................................-50-四、招标时间安排...................................................................................................-50-五、投标人资格条件...............................................................................................-51-六、评标办法和主要标准.......................................................................................-53--3-附件一:《关于滨江北路景观整治提升工程丰泽段土地征收及地上物补偿测算》...................................................................................................................................-55-附件二:《关于晋江北岸江滨公园(鲤城段)项目土地征迁补偿费用有关问题的函》)...................................................................................................................................-57-附件三:项目立项批复文件...................................................................................-59-附件四:可行性研究报告及其批复.......................................................................-61-附件五:运营养护标准{依据泉公用[2015]171号文}........................................-65-附件六:纳入项目公司运营范围的桥梁情况表...................................................-69-附件七:《福建省城市桥梁检测评估费用定额(试行)》...............................-71-附件八:保安成本测算.............................................................................................-83-附件九:收入预测...................................................................................................-86-附件十:本项目红线图...........................................................................................-98--4-第一章项目概况一、基本情况(一)项目概况项目名称:晋江下游生态整治工程(一期)PPP项目(以下简称“本项目”)。项目类型:四个子项目为新建项目(项目公司建设内容),四个子项目为已建或在建项目(原项目业主泉州市住宅建设开发有限公司负责建设)。所处阶段:已完成项目可行性研究审批,部分新建子项目完成概算审批。地点:福建省泉州市,起黄龙大桥,连接至丰海路滨海公园。(二)公共产品和服务晋江下游生态整治工程(一期)包含水利工程、景观工程、市政工程,全面建成贯通后形成21.5公里的城市滨江景观,将由社会资本提供项目范围内包括低水驳岸、公园及慢道(江滨公园、白水营公园、笋江公园、石笋公园、龙眼公园、田安公园、田安大桥至中芸洲桥公园、滨海带状公园、沿江慢道)的提升整治、绿道桥梁、防洪堤改造等投资、建设、运营维护一体化服务。(三)项目采用PPP模式的必要性和可行性(1)集中资金,一次性投入,短期内建成。(2)有助于选择优质的建设及运营团队。(3)有助于缓解财政支出压力、缓解政府融资平台债务风险;财预-5-〔2014〕351号文件“通过PPP模式转化为企业债务的,不纳入政府债务”。(4)有助于加快政府职能转变,社会资本承担公共服务的投资、融资、建设、运营和维护等责任,政府作为监督者和合作者,减少对微观事务的直接参与,加强发展战略制定、社会管理、市场监管、绩效考核等职责,推进国家治理体系和治理能力现代化;国办发〔2015〕42号文件“PPP模式有利于加快转变政府职能,实现政企分开、政事分开”、财金〔2014〕76号文件“推广PPP模式是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革”。(5)有助于推进公共资源配置市场化,本项目将已建成或在建的项目统筹考虑,实现整体运营;财金〔2014〕76号文件“PPP模式有利于整合社会资源,盘活社会存量资本”。(6)项目投融资、建设和运营可一次性捆绑招标和实施,不仅可加快项目建设、提高产品供给效率,也有利今后统一运营和管理,降低总体成本,统筹规划可经营性项目;招标投标法实施条例第九条“已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供可不进行招标”。(7)能够将风险转移给最适合管理相关风险的一方,社会资本可以承担其最擅长、最专业领域的风险,不但优化了风险分配,也把真正的主要风险转移给了社会资本。(8)采用PPP模式的政策支持:①《基础设施和公用事业特许经营管理办法》明确将能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等五大吸纳资金规模巨大和投资收益含金量高-6-的行业,开辟为特许经营的领域,并提出最长30年的运营期限,明确国家鼓励包括政策性、开发性金融机构参与;②财政部、住建部《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》(财建[2015]29号)中明确“道路桥梁可实行建设施工、养护管理一体化的经营方式”;③国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2714号)明确“PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目”,且操作模式的选择上包含了准经营性项目、非经营性项目;④国家发改委、财政部、水利部《关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见》(发改农经[2015]488号)明确“对新建项目,要建立健全政府和社会资本合作(PPP)机制,鼓励社会资本以特许经营、参股控股等多种方式参与重大水利工程建设运营”;⑤福建省人民政府《福建省人民政府关于推广政府和社会资本合(PPP)》明确“鼓励县级以上人民政府将交通、能源、市政、水利、信息、环保、保障性安居工程、医疗和养老服务等基础设施和公用事业项目,以特许经营的方式实施PPP试点”;⑥泉州市人民政府《关于推广运用政府和社会资本合作(PPP)模式的实施意见》明确“重点推进市政基础设施、交通运输、社会事业设施、生态环保、水利、农业、林业、科技及新型城镇化试点等领域项目”。综上,本项目采用PPP模式既能符合响应国家相关政策要求,又符合项目实际情况。-7-(四)项目运作的目标和意义(1)贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府关于推进生态文明建设的重大部署。(2)提升城市滨江景观、建设市民健身休闲场所、实施河道生态整治。(3)实现晋江流域下游河段“水清、堤固、园靓、路畅、岸绿、房美”的总体目标,达到河流防洪安全。(4)提升晋江下游地块的土地价值。(5)繁荣沿江周边业态,集聚人气。二、经济技术指标(一)项目区位本项目处于泉州中心城区,晋江北岸,项目范围起黄龙大桥,连接至丰海路滨海公园,沿线城市滨江景观带21.5公里。详见图1-1晋江下游生态整治工程(一期)总平面图。-8-图1-1晋江下游生态整治工程(一期)总平面(二)占地面积详见表1-1晋江下游生态整治工程(一期)特性表。表1-1晋江下游生态整治工程(一期)特性表序号名称单位数量备注一工程基本情况1项目所在地泉州市丰泽区、鲤城区二水文1流域面积全流域km25629工程地址以上km256292工程地址以上河道长度km1823工程地址以上河道平均坡降‰1.94代表性流量P=1%m3/s11100P=2%m3/s9760-9-序号名称单位数量备注P=5%m3/s8060三主要建设内容1整治范围黄龙大桥—滨海公园园2整治长度km16.53低水驳岸m4443.74生态环境整治面积hm2225.25防汛道路km9.15新建防汛道路长度6人行桥座67防洪堤内外配套设施改造km4四建筑占地面积m24587五建筑密度%1.1六防汛道路面积m2250267(三)投资建设运营内容本项目PPP投资范围包含以下8个子项目,其中4个由原项目业主泉州市住宅建设开发有限公司负责建设,状态为已建或在建,采用委托运营方式,项目公司承担运营工作;4个子项目属于项目公司负责建设的新建项目,采用投资—建设—运营、维护—移交方式(BOT),项目公司承担投资、建设、运营、移交工作,同时项目公司还负责用地回收补偿费的投资。(详见附件一《关于滨江北路景观整治提升工程丰泽段土地征收及地上物补偿测算》、附件二《关于晋江北岸江滨公园(鲤城段)项目土地征迁补偿费用有关问题的函》)-10-表1-2项目公司承担新建项目投资建设运营的内容序号项目名称面积(亩)分项工程费用(万元)征地拆迁费用(万元)基本预备费(万元)合计(万元)1锦溪胜境至笋江公园北段350白水营公园5854.8532.356387.15白水营低水驳岸2866.63161.463028.092笋江公园(北)至顺济新桥区域段1540石笋公园4571.05254.554825.6笋江公园5912.39329.86242.19龙眼林林下步道1768.897.141865.94龙眼林主入口公园(含天桥)9477.84623.7910101.633体育公园北至中芸洲桥100420672.861129.921802.764防洪堤内外改造提升2144660259.444919.44小计310855784.373388.4359172.85用地回收及地上物补偿费丰泽区3884638846鲤城区20032.520032.5合计55784.3758878.53388.43118051.3-11-表1-3项目公司承担已建或在建项目运营的内容单位:万元序号项目名称面积(亩)工程费用工程建设其他费用建设期利息基本预备费合计1黄龙大桥至锦溪胜境(江滨公园)2043762.43571.33203.17404.814941.73612慢道工程(笋江公园北至滨海公园)4730.4555.15264.285549.833田安公园(主园区和田安天桥)1002977.89279.96162.893420.744白水营公园电力缆化870.28包含:田安天桥、招贤景观桥、浦西景观桥、沉洲景观桥等桥梁。合计123411406.44203.17831.9814782.59(四)投资规模本项目投资范围内的总投资为118051.3万元(不包含工程建设其他费、建设期利息、运营费用、项目公司管理费),其中工程费用为55784.37万元,预备费约3388.43万元,用地补偿费约58878.5万元,工程费用最终以泉州市财政部门批准为准,用地补偿费以属地政府批准为准,工程建设其他费用如PPP项目咨询费、PPP项目招标代理费由项目公司支付,根据实际发生的费用进行结算。(五)主要产出说明(1)项目建设标准(可用性服务产出标准):应保证项目工程质量达到适用法律及约定设计标准,即满足《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)合格标准、《城市绿化工程施工及验收规范》-12-(CJJ/82-2012)合格标准、《市政道路工程质量检验评定标准》合格标准;同时从工期、环境保护、安全生产等方面设定可用性绩效考核指标。(2)项目运营维护标准:项目设施的管理养护应满足《泉州市市政公用设施精细化专项考评工作方案(试行)》中的《泉州市市政道路养护管理考评标准》、《城镇道路养护技术规范》(CJJ36-2006)、《泉州市公园(旅游景点)园林绿化和环境卫生考评标准》、《水利工程管理考核办法及其考核标准》。移交标准为最后一次运营维护绩效考核指标总得分达到90分的要求。(六)资金来源本项目资金来源自有资本金和债务资金,自有资本金由社会投资人出资,债务资金由项目公司进行融资获得,中标投资人根据需要提供金融机构认可的抵押物或担保物;若债务资金无法实现项目融资,由中标投资人负责资金到位。三、项目公司情况(一)股权结构(1)项目公司注册资金(5000万元,首期不低于2000万元)、注册住所(泉州市区)、组织形式(有限责任公司),股东注册资本金的注入时间及管理按国家相关法律法规的规定办理。(2)项目公司股东结构、出资比例、出资形式由中标的投资人独资组建项目公司,若属联合体中标的,则联合体应按照联合体协议的约定分别缴纳出资,出资形式为货币。(3)成立时间:中标投资人应在与实施机构签订《PPP项目协议》-13-之日起的三十日内按照《公司法》等中国适用法律和招标文件规定成立项目公司,并在项目所在地工商部门进行注册登记获得法人资格,登记管理机关向项目公司签发营业执照的日期即为项目公司成立之日。(4)项目公司经营范围:项目公司负责《PPP项目协议》项下的投资、融资、建设及运营维护业务。(5)股权转让:在《PPP项目协议》生效之日起至本项目竣工验收合格两年之内(含),不得转让其持有的项目公司的全部或部分股权,除非转让为适用法律所要求,由司法机关裁定和执行。自竣工验收合格两年之后,经泉州市政府书面同意,中标投资人可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足履行项目协议要求的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件,并已经以书面形式明示,在其成为项目公司股东后,督促并确保项目公司继续承担《PPP项目协议》项下的义务。(二)融资结构及融资成本本项目由项目公司进行融资,通过银行贷款、基金、保险等多种形式进行融资,确保本项目最优的融资结构和最低的融资成本。(三)收益情况(1)总收益:总收益应确保社会投资人收回建设成本和合理利润。(2)收入来源:本项目属于准经营性项目,投资人依靠“使用者付费+可用性付费+绩效付费”形式回收投资成本及获得合理利润。(3)收费价格和定价机制:详见第四章交易结构的“二、回报机制”。-14-第二章风险分配基本框架一、风险分配原则(一)风险分配应包括项目设计、融资、建造、运营、维护至终止移交的完整周期,并以具体条款形式体现在合同文件上。(二)风险分配应可减少风险发生的概率、降低风险发生后造成的损失及风险管理的成本,使得项目对参与各方总体吸引力最大化。(三)应按照风险收益对等原则合理分配项目风险,承担风险的程度和所得收益应成正比。(四)设置调整条款,项目执行时关键条款发生一定程度变化时,应对风险收益进行对称分配,保证项目参与各方在长周期内风险收益的平衡。(五)项目各方承担的最大风险有上限。(六)本项目融资、工程建设(仅指项目公司负责建设的新建项目)、运营风险由中标的投资人承担,设计、法律、政策风险由市政府承担,不可抗力等风险由各方共同承担。二、风险分担方案本项目的建设内容较多,涉及水利工程、市政道桥、园林绿化等内容,且投资额大,实施周期较长,涉及的利益相关者较多,社会影响面较大,全面识别和妥善处理项目全生命周期中的各种风险是实现项目落地、维护公共利益的重要保障。根据风险分配的原则,确定风险分担方案如表2-1。表2-1项目风险分担方案-15-风险因素分组风险因素双方共担政府社会资本设计政府部门要求改变项目功能性要求▲合同实施时,项目公司提出一个比较经济的施工或运营方案,致使项目功能性要求改变▲设计缺陷▲融资在投标截止日到签署PPP合同期间,贷款利率提高▲签署PPP合同之后,贷款利率提高▲通货膨胀率比预期的高▲初级债务再融资产生的利润▲融资未及时到位▲建设在PPP合同谈判期间,项目公司被要求增加投资,致使进度延误,成本超支▲建设费用超支▲建设质量不合格▲过多的合同变更▲分包商/供应商的违约▲在基础工程施工时,发现文物▲完工时间延后▲用地移交时间延后▲运营运营费用超支▲运营收入低于预期▲低运营生产能力▲维护费用高于预期▲维护要比预期频繁▲恐怖袭击▲政府部门人员的过失,导致迟延支付补贴▲移交移交的资产不达标▲特许经营期满后,本项目仍可以▲-16-继续工作,但已经不能满足即时的新要求了政治和政府政策资产征用▲政府决定过程的低效率▲很强的政治反对/不友好▲法律一个特殊的法律出台,要求改变设计指标,进而导致设计发生改变▲税收政策的变化▲自然不可抗力▲地质条件▲气候▲环境▲注:双方共担风险部分,原则上按双方各50%分配,但项目公司因维护管理不到位在自然灾害中受损的,应自行承担风险。三、风险应对措施针对项目实施过程存在的各种风险因素,制定风险应对措施如表2-2。表2-2项目风险应对措施设计风险、建设风险加强建设期监管(资金、工期、质量、安全)强制保险方案建立履约保函体系融资风险、运营风险完善政府支付方式建立绩效考核收费的调价机制明确社会资本承担的公共责任、产出说明完善保险与保函、临时接管、移交法律风险、政策风险建立法律政策变更的解决机制科学规划与配套建设、政府支付方式社会资本选择风险增加社会投资人的竞争性、做好资格审查工作-17-政治风险、宏观经济风险和不可抗力风险制定应急处置预案明确临时接管和提前终止的条件强制保险方案-18-第三章项目运作模式一、项目运作方式(一)本项目PPP投资范围包含8个子项目,其中4个已建或在建,采用委托运营方式,4个子项目属于由项目负责建设的新建工程,采用BOT方式。(二)本项目属于准经营性项目,投资人依靠“使用者付费+可用性付费+绩效付费”形式回收投资成本及合理利润。由于使用者付费额较少,项目运作上仍采用“可用性付费+绩效付费”结合,同时通过项目收入预测和成本分析采用由项目公司对部分运营项目的运营收入进行一定保底,部分运营项目由项目公司与实施机构进行分成的方式。-19-第四章交易结构一、投融资结构(一)资金来源:项目资金通过股权融资和债务融资获得;(1)股权融资:根据《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》[国发(2009)27号]中“其他项目的最低资本金比例为20%”的规定,结合目前与金融机构的对接中,金融机构对于水利项目的自有资本金的要求基本上达到20%以上,故设定中标投资人提供不少于总投资额20%自有资金,中标投资人须负责本项目所有自有资本资金的筹集,除自有资本资金以外的资金由项目公司负责融资,自有资本金按建设进度逐年到位。(2)债务融资:除自有资金外的资金由项目公司负责融资,中标投资人根据需要提供金融机构认可的融资保证;若除自有资本资金以外的资金无法实现项目融资,由中标投资人负责融资。(二)性质:自有资本金属于股权资金,债务融资属于债务资金,债务资金可通过银行贷款、基金、保险等多种形式获得;(三)资金用途:项目公司的资金仅限于本项目建设和运营维护。二、回报机制本项目的建设内容为准经营性项目,回报机制为“使用者付费+可用性付费+绩效付费”,具体按照“基于可用性的绩效”模式,由政府向项目公司购买本项目可用性(符合竣工验收标准的公共产品)以及为维持本项目可用性所需的运营维护服务(符合绩效要求的公共服务),即政府需-20-向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费,二者统称为政府购买服务付费;同时通过项目收入预测和成本分析由项目公司对部分运营项目的运营收入进行一定保底,保底收入通过竞争获得,用于扣减可用性付费的金额,部分运营项目由项目公司与实施机构进行分成的方式。若项目公司使用国家专项基金,则在该笔资金使用的期间内计算建设期融资补贴以及可用性服务费时,投资额中该笔金额收益按与银行约定的利率(收益)计算,其他按《项目协议》约定计取。(一)建设期融资补贴(1)鉴于本项目投资额较大,且非工程费用的投资占到项目投资的50%以上,意味着项目在建设期间前期费用投入较大,根据《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发〔2014〕60号)“在同等条件下,政府投资优先支持引入社会资本的项目,根据不同项目情况,通过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等方式,支持社会资本参与重点领域建设”、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)“优化政府投资方向,通过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等多种方式,优先支持引入社会资本的项目”等相关文件精神,从吸引社会投资人,缓解前期投入大等角度考虑,设置建设期融资补贴。(2)建设期融资补贴的计算和支付以项目公司该季度累计完成的下浮后的工程费用和投入的用地补偿费之和为计算基数;利率按中国人民银行公布的五年期以上同期贷款基准利率上浮20%计取,如遇到中国人民银行调整贷款基准利率,本利率相应-21-调整,调整与核算完全按照中国人民银行规定的银行贷款利息调整原则和起止时间执行;按实际占用时间计算,按季度计算,在每季度末支付。每季度建设期融资补贴=(上季度末项目公司累计完成的工程费用+本季度投入的工程费用/2)*i*1.2/4+【截止本季度末项目公司累计投入的用地补偿费之和】*i*1.2/4。(二)可用性服务费(1)可用性服务费定义指项目公司为本项目建设符合适用法律及相关协议规定的竣工验收标准的公共资产,所应得的服务收入。主要包括:全部工程费用、用地补偿费、融资成本。(2)可用性服务费付费机制各期可用性服务费={P1/N+[P1-(n-1)*P1/N)]*i1}+{P2/N+[P2-(n-1)*P2/N)]*i2}其中:P1为考虑建安下浮率后的工程费用,进行报价时暂按照以下公式进行测算,P1=(工程费用+预备费)*(1-建安下浮率X%)+工程建设其他费用;P2为用地回收补偿额;N为可用行服务费支付次数,本项目运营期15年,每年支付两次,N为30次;n为第n次支付可用性服务费,n=1,2,3,4……,30;i1为工程费用投资部分的合理利润率,不高于五年期以上贷款基准利率上浮20%后除以2(半年的利润率),由投标人通过竞争确定;-22-i2为用地回收补偿投资部分的合理利润率,不高于五年期以上贷款基准利率上浮20%后除以2(半年的利润率),亦是由投标人通过竞争确定。①…
展开
收起

全部评论

暂无评论

引用:

评论: