北京市发展和改革委员会 北京市金融工作局关于印发《北京市碳排放配额场外交易实施细则》的通知

京发改规[2016]15号

各有关单位：

根据《北京市人民政府关于印发<北京市碳排放权交易管理办法(试行)>的通知》(京政发〔2014〕14号)、市发展改革委《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》(京发改规〔2013〕5号)等相关规定，为规范有序推进碳排放权交易市场建设，我们制定了《北京市碳排放配额场外交易实施细则》，现予以印发，请遵照执行。本通知施行后，市发展改革委、市金融局《关于印发北京市碳排放配额场外交易实施细则(试行)的通知》(京发改规〔2013〕7号)即行废止。

北京市发展和改革委员会 北京市金融工作局

2016年11月23日

(联系人：市发展改革委资环处<气候处> 费景耀; 联系电话:66415588-1134 市金融局金融市场处 翟浩智; 88011713)

北京市碳排放配额场外交易实施细则

第一条　为保障北京市碳排放配额场外交易活动有序开展，结合北京市实际，特制定本细则。

第二条　本细则适用于在北京市行政区域内的配额场外交易和监督管理。

第三条　本细则所称碳排放配额场外交易(以下简称“配额场外交易”)是指交易双方直接进行碳排放配额买卖磋商的交易方式。

北京市的配额交易若有以下行为之一的，则须采取场外交易方式：

1.关联交易。即两个(含)以上具有关联关系的交易主体之间的交易行为。

2.大宗交易。即单笔配额申报数量超过10000吨(含)的交易行为。

3.法律、法规和规章规定的其他情形。

第四条　北京市开展配额场外交易应当遵循国家相关法律、法规和规章，符合国家及北京市应对气候变化政策及金融监管政策。

第五条　北京发展改革委负责碳排放配额合规性的监督管理。北京市金融局负责配额场外交易活动的监督管理。

第六条　北京市配额场外交易通过双方协议交易方式进行，逐步开展场外挂牌交易。

第七条　北京市按交易双方签订二氧化碳排放配额交易协议(以下简称“交易协议”)、交割配额等程序，对配额场外交易进行统一管理。

第八条　配额场外交易双方应签订交易协议。交易协议至少应当包括以下内容：

1.交易双方的名称、地址、法定代表人及组织性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务;

2.交易标的和数量;

3.转让的时间和价格;

4.交割方式和时间、地点;

5.对配额转让有重大影响的相关信息;

6.违约责任以及纠纷解决方式。

第九条　北京市碳排放权交易试点期间，交易双方应在交易协议生效后到北京环境交易所办理碳排放配额交割与资金结算手续。

第十条　北京环境交易所定期向市发展改革委、市金融局报送以下报告：

1.每月10日前，上报上月配额场外交易情况。主要内容包括交易合同、交易配额量、交易价格等信息。

2.每季度首月20日前，上报上季度配额场外交易情况的总结分析报告。主要内容包括对配额场外交易量(价)趋势的分析、配额场外交易过程出现的新情况等。

3.每年1月30日前，上报上年度配额场外交易情况的总结分析报告。主要内容包括年度配额场外交易的特点、下一年度配额场外交易的预测等。

第十一条　北京市金融局会同市发展改革委定期对配额场外交易开展情况进行监督检查，依法接受并处理相关投诉和举报。

第十二条　本细则自2016年11月23日起施行，在碳排放权交易试点期间有效。